Фиктивная торговля на Coinbase происходила в период с января 2015 года по сентябрь 2018 года. Что касается временных рамок совершения этих действий, CFTC сузила их до периода с января 2015 года по сентябрь 2018 года, когда на Coinbase использовались две автоматизированные торговые программы, описанные ниже.
В течение этого периода Coinbase управляла двумя автоматизированными торговыми программами, Hedger и Replicator, которые генерировали заказы, которые иногда совпадали друг с другом. Правила торговли GDAX конкретно раскрывали, что Coinbase торгует на GDAX, но не раскрывали, что Coinbase управляет более чем одной торговой программой и торгует через несколько счетов.
CFTC продолжает объяснять, что и Hedger, и Replicator иногда сопоставляли друг с другом заказы в определенных торговых парах на Coinbase. Биржа продолжала размещать информацию об этих транзакциях на своем веб-сайте, а также предоставляла ее отчетным службам, тем самым влияя на рыночные индексы в других местах. CFTC объяснила цепочку событий следующим образом.
Real Time Index и CoinMarketCap OpCo, LLC, которая публикует такую транзакционную информацию на своем веб-сайте, получили доступ к транзакционной информации Coinbase через интерфейс прикладного программирования Coinbase, в то время как NYSE Bitcoin Index получил ее напрямую в передачах от Coinbase.
Согласно постановлению, транзакционная информация такого типа используется участниками рынка для определения цен, связанных с торговлей или владением цифровыми активами, и потенциально приводит к тому, что воспринимаемый объем и уровень ликвидности цифровых активов, включая биткоин, оказываются ложными, вводящими в заблуждение или неточными.
Краткое содержание:
- Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) обязала Coinbase выплатить 6,5 млн долларов за «ложную, вводящую в заблуждение или неточную отчетность и фиктивную торговлю»
- Coinbase также предписано прекратить и воздержаться от любых дальнейших нарушений Закона о товарных биржах.
- Обвинения касаются торговой деятельности на Coinbase в период с января 2015 года по сентябрь 2018 года.
Комиссия по торговле товарными фьючерсами обязала Coinbase выплатить штраф в размере 6,5 млн долларов за то, что CFTC описывает как «безрассудную ложную, вводящую в заблуждение или неточную отчетность, а также фиктивную торговлю со стороны бывшего сотрудника на платформе GDAX Coinbase».
Согласно соглашению, Coinbase также предписано прекратить и воздержаться от любых дальнейших нарушений Закона о товарных биржах или дополнительных правил CFTC. Исполняющий обязанности директора по обеспечению соблюдения CFTC Винсент МакГонагл отметил, что эти действия послали четкий сигнал другим платформам в экосистеме цифровых активов.
Обманные ордера в паре Litecoin/Bitcoin
Кроме того, CFTC подчеркнула, что в период с августа по сентябрь 2016 года бывший сотрудник Coinbase «использовал манипулятивный или обманный метод, намеренно размещая ордера на покупку и продажу в торговой паре Litecoin/Bitcoin на GDAX, которые совпадали друг с другом, как фиктивные сделки».
